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江化微:华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司2017年持续督导现场检查报告




  核查意见:公司已经按照规定,制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《融资与对外担保管理办法》、《信息披露管理制度》等内部制度,对关联交易、对外担保及重大对外投资的决策程序、风险管理、信息披露等事项进行了明确,截至本报告出具日,江化微不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。




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  四、募集资金存放与使用情况

  (以下无正文)





  本次现场检查未发现江化微存在根据《保荐管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


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  一、本次现场检查的基本情况华泰联合证券针对江阴江化微电子材料股份有限公司实际情况制订了2017年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作,提高现场工作效率,切实履行持续督导工作,华泰联合证券于2017年12月11日以邮件形式将现场检查事宜通知江阴江化微电子材料股份有限公司,并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。
  三、提请上市公司注意的事项及意见无。

  经过现场检查,本保荐机构认为:江化微三会运作规范,公司治理结构不断完善,内部控制制度建设稳步推进;信息披露及时、真实、准确、完整;公司资产独立完整、权属清晰,人员、机构、业务、财务保持完全独立,不存在关联方违规占用公司资金的情形;严格遵守募集资金管理制度,无违规存放及使用募集资金的情形;不存在违规进行关联交易、对外担保、重大投资的情形;公司主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化,公司整体经营情况良好。
  2017年持续督导现场检查报告

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  现场检查人员通过查阅江化微财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同、定期及临时报告等,并与公司高管沟通交流,对公司的经营发展状况进行了核查。

  华泰联合证券有限责任公司

  核查意见:公司已建立募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方监管协议,并能按照制度规定存放和使用募集资金,公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露,不存在违规使用募集资金的情形。
  五、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况
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  四、是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项



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  二、信息披露情况

  华泰联合证券作为江化微首次公开发行股票的保荐人及持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐管理办法》”)、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定,于2017年12月18日对江化微进行了现场检查,人民公园绿化带内有一个喷水管,现将本次检查的情况报告如下:

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  核查意见:公司《信息披露管理制度》符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容准确、完整,不存在应予披露而未披露的事项,信息披露公告及报备材料保存完整。


  在本次现场核查工作中,江化微能够积极提供所需文件资料,并安排检查人员与公司高管及员工的访谈以及实地调研,为保荐机构现场核查工作提供了便利。

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  发行的方式发行人民币普通股(A股)1500.00万股,发行价格为每股24.18元,募集资金总额人民币362700000.00元,扣除发行费用人民币32341087.15元后,实际募集资金净额为人民币330358912.85元。公司股票于2017年4月10日在上海证券交易所上市。
  现场检查人员查阅了江化微的《信息披露管理制度》以及2017年已披露的公
  告及报备材料等,对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是否真实、准确、完整,信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

  (六)经营发展状况
  六、本次现场检查结论

  现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况,查阅了江化微《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账等,并与公司财务人员进行了沟通交流。
  2017年12月18日,华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划,采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、检查主要控股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式,对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。
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  现场检查人员查阅了江化微募集资金账户的开立情况、银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料,并与公司相关负责人进行了沟通交流。
  核查意见:公司资产独立完整、权属清晰,人员、机构、业务、财务保持完全独立,不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
  现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件,并与公司财务、高管人员沟通交流,对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。
  江阴江化微电子材料股份有限公司(以下简称“江化微”或“公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]376号)核准,由主承销商华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为保荐机构采用网上资金申购定价



  关于江阴江化微电子材料股份有限公司
  核查意见:公司经营状况良好,销售、管理、采购、研发等业务正常开展,主营业务及经营模式未发生重大变化,公司主营业务稳步发展,整体经营情况良好。公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化,公司的核心竞争力也未发生重大变化。
  三、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

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